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证监会:把反洗钱工作放在更重要的位置,构建行业反洗钱监管格局

证监会提出,将推动完善反洗钱监管制度体系,构建统筹协调的行业反洗钱监管格局。

 


证监会正加码反洗钱监管工作,提出将推动完善反洗钱监管制度体系,构建统筹协调的行业反洗钱监管格局。

 

531日,证监会新闻发言人高莉在例行发布会上表示,为全面提升证监会反洗钱监管工作水平,充分发挥系统合力,进一步完善反洗钱监管链条,督促行业机构切实履行好反洗钱义务,近日,证监会在北京召开系统反洗钱工作联席会议。证监会副主席李超出席会议并讲话。

 

会议认为,做好反洗钱工作有利于推进国家治理体系和治理能力现代化,是切实防范金融风险、优化行业监管效果的重要抓手,是进一步扩大资本市场双向开放、提升行业机构核心竞争力的必然要求。

 

“把反洗钱工作放在更加重要的位置,以实际举措推进行业反洗钱工作”。为此,会议提出,要加强与人民银行的监管合作和信息共享,避免监管重叠和监管真空,形成监管合力。并结合金融行动特别工作组评估结果及我国反洗钱工作实际需求,推动完善反洗钱监管制度体系。

 

同时,进一步完善系统反洗钱联席会议制度,构建统筹协调的行业反洗钱监管格局。通过市场准入、反洗钱检查、处罚等加强反洗钱监管,督促行业机构切实提升反洗钱意识和工作水平。培养一批“干中学,学中专”的反洗钱监管专家,提升监管能力。

 

当天例行发布会上,证监会还依法对六宗案件作出行政处罚,包括:上海证券通北京分公司违法违规案、大连华讯北京分公司违法违规案、三维丝信息披露违法案、黄光亮信息披露违法案、四川大墨违法违规案、中州期货、隆昌集团违反期货法规案。

 

除信息披露违法外,上述案件中,还有四家金融机构被罚。

 

上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时,向投资人承诺收益并发送虚假或误导投资者的信息,并且存在毁损有关文件和资料的行为。大连华讯则在暂停新增客户期间,未停止新客户投资顾问服务业务,并且向监管机构报送的文件、资料存在虚假陈述。四川大墨虚则存在假报送备案信息,并且挪用基金财产的问题。中州期货、隆昌集团未按照《期货交易管理条例》相关规定,就公司所涉担保、诉讼等事项向监管机构提交书面报告。

 

高莉表示,证监会将继续发挥全系统行政执法合力,持续提升行政处罚效能,严厉打击各类违法违规行为,切实保障广大中小投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。